招商證券不分紅要配股募150億 被套的股民怎么辦？

第十八屆發(fā)審委2020年第46次工作會(huì )議公告顯示，招商證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“招商證券”，600999.SH)配股申請將于4月3日審核。

招商證券于2009年11月17日在上交所主板上市，于2015年4月9日盤(pán)中創(chuàng )下上市最高價(jià)40.00元，隨后股價(jià)一路波動(dòng)向下。截至昨日收盤(pán)，招商證券報17.12元，漲幅1.72%。

值得注意的是，如今股價(jià)相比5年前已腰斬的招商證券欲通過(guò)配股募資不超過(guò)150億元。2019年11月5日，招商證券發(fā)布的配股公開(kāi)發(fā)行證券預案(修訂稿)顯示，公司2019年度公開(kāi)發(fā)行證券擬采用向原股東配售股份的方式進(jìn)行，按照每10股配售3股的比例，募集資金總額不超過(guò)人民幣150億元，扣除發(fā)行費用后的募集資金凈額擬全部用于子公司增資及多元化布局、資本中介業(yè)務(wù)、資本投資業(yè)務(wù)、補充營(yíng)運資金。

隨后，證監會(huì )對于招商證券配股項目進(jìn)行了審查，并下發(fā)了反饋意見(jiàn)通知。

關(guān)于資產(chǎn)減值，證監會(huì )指出，報告期內，招商證券持有的各類(lèi)金融資產(chǎn)金額較大，計提的相關(guān)資產(chǎn)減值損失變動(dòng)較大，要求招商證券在募集說(shuō)明書(shū)中披露報告期內金融資產(chǎn)減值測試的具體方法，減值準備計提是否充分。

招商證券回復稱(chēng)，報告期內，公司金融資產(chǎn)減值準備主要由融出資金減值準備、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)減值準備、可供出售金融資產(chǎn)減值準備構成，債權投資、其他債權投資減值準備占比較小;公司金融資產(chǎn)減值準備金額變動(dòng)主要受當期資本市場(chǎng)行情、客戶(hù)信用狀況、相關(guān)業(yè)務(wù)規模等因素影響，具有合理性。

此外，招商證券表示，報告期內，公司嚴格按照會(huì )計政策及操作指引的要求，及時(shí)對相關(guān)金融資產(chǎn)進(jìn)行減值測試，并采用明確的減值計提方法計算減值準備，金融資產(chǎn)減值準備計提充分合理，符合企業(yè)會(huì )計準則的相關(guān)規定。

關(guān)于行政處罰，證監會(huì )要求招商證券補充披露母公司及合并報表范圍內子公司報告期內受到罰款以上行政處罰的情況。此外，由于報告期內招商證券多次被行政機關(guān)和證券監管機構、自律組織進(jìn)行行政處罰或采取行政監管措施、自律監管措施。證監會(huì )要求招商證券說(shuō)明：1、相關(guān)行政處罰、行政監管措施和自律監管措施涉及事項是否整改落實(shí)到位，相關(guān)措施是否有效;2、內控制度的完整性、合理性、有效性是否存在重大缺陷;3、是否構成《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第九條規定的重大違法行為。

招商證券在回復中披露了2016年至2019年公司受到的行政處罰及被采取紀律行動(dòng)情況，其中，遭央行處罰4次，遭稅務(wù)部門(mén)處罰11次，香港子公司遭香港證監會(huì )處罰2次。

央行處罰情況如下：2018年4月4日，中國人民銀行福州中心支行對公司福清江濱路營(yíng)業(yè)部下發(fā)《中國人民銀行福州中心支行行政處罰決定書(shū)》(福銀罰字[2018]14號)，認為該營(yíng)業(yè)部于2016年1月1日至2016年12月31日期間存在以下違法行為：1、辦理資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)、開(kāi)立基金賬戶(hù)、代辦證券賬戶(hù)等業(yè)務(wù)，未按規定識別客戶(hù)身份;2、辦理轉托管，未按規定識別客戶(hù)身份;3、修改客戶(hù)身份基本信息等資料，未按規定識別客戶(hù)身份。決定對該營(yíng)業(yè)部處人民幣 35 萬(wàn)元罰款。

2018 年7月10日，中國人民銀行阜陽(yáng)市中心支行對公司阜陽(yáng)人民路營(yíng)業(yè)部下發(fā)了《中國人民銀行阜陽(yáng)市中心支行行政處罰決定書(shū)》((阜銀)罰字[2018]第1號)，認為該營(yíng)業(yè)部未按法律法規要求履行客戶(hù)身份識別義務(wù)，存在部分客戶(hù)身份信息未完整登記或登記錯誤;客戶(hù)風(fēng)險等級審核不及時(shí)，個(gè)別客戶(hù)風(fēng)險等級分類(lèi)流程錯誤等問(wèn)題，對該營(yíng)業(yè)部處以20萬(wàn)元人民幣罰款。

2019年7月23日，中國人民銀行蘇州市中心支行對公司蘇州華池街證券營(yíng)業(yè)部下發(fā)了《中國人民銀行蘇州市中心行政處罰決定書(shū)》(蘇銀罰字[2019]第9號)，認為該營(yíng)業(yè)部存在未按規定對1名高風(fēng)險客戶(hù)采取強化識別措施等問(wèn)題，對該營(yíng)業(yè)部處以25萬(wàn)元人民幣罰款。

2019年11月，中國人民銀行蘭州中心支行對公司蘭州慶陽(yáng)路證券營(yíng)業(yè)部下發(fā)了《中國人民銀行蘭州中心支行行政處罰決定書(shū)》(蘭銀罰字 [2019] 第1號)，認為該營(yíng)業(yè)部存在未按照規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)的違法違規行為，對該營(yíng)業(yè)部處以 25萬(wàn)元人民幣罰款。

香港子公司遭香港證監會(huì )處罰如下：2019年5月27日，香港證監會(huì )于其官方網(wǎng)站發(fā)布新聞稿，公司下屬子公司招證香港因在擔任中國金屬香港聯(lián)交所上市申請的聯(lián)席保薦人時(shí)(2008年11月至2009年6月)沒(méi)有履行其應盡的盡職審查責任，香港證監會(huì )對招證香港采取譴責并處以罰款2700萬(wàn)港元的紀律行動(dòng)措施。

2019年5月30日，香港證監會(huì )于其官方網(wǎng)站發(fā)布新聞稿，公司下屬子公司招證香港在2011年10月1日至2014年9月30日期間因錯誤處理客戶(hù)款項有關(guān)的監管違規事項及內部監控缺失，被香港證監會(huì )采取譴責并處以罰款500萬(wàn)港元的紀律行動(dòng)措施。

另外，截至2019年12月31日，招商證券最近五年受到境內證券監管部門(mén)和交易所采取監管措施及相關(guān)整改情況達14次。

2014年4月，中國證監會(huì )深圳監管局對招商證券股份有限公司下發(fā)了《深圳證監局關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》([2014]7號)，就2013年10月對公司融資融券類(lèi)業(yè)務(wù)的檢查中，公司存在允許多名客戶(hù)在融資或融券期限達到證券交易所規定的最長(cháng)期限后展期等問(wèn)題，對公司采取出具警示函的監督管理措施。

2014年4月，中國證監會(huì )遼寧監管局對招商證券股份有限公司沈陽(yáng)惠工街證券營(yíng)業(yè)部下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司沈陽(yáng)惠工街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》([2014]3號)，就公司向在公司從事證券交易不足半年的客戶(hù)提供融資、融券;公司非現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料、合同、憑證等資料管理不當等問(wèn)題，對該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施。

2015年1月，中國證監會(huì )對招商證券股份有限公司下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司采取責令限期改正措施的決定 》([2015]5號)，就公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在向在公司及與公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續計算不足半年的客戶(hù)融資融券等問(wèn)題，對公司采取責令限期改正的措施。

2015年6月，中國證監會(huì )深圳監管局對招商證券股份有限公司下發(fā)《深圳證監局關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函、責令整改并處分有關(guān)責任人員措施的決定》([2015]24 號)，對公司5月29日上午發(fā)生集中交易系統中斷的重大安全事件，采取了出具警示函、責令整改和處分責任人的措施。

2016年4月，中國證監會(huì )廣西監管局對招商證券股份有限公司南寧民族大道證券營(yíng)業(yè)部下發(fā)《廣西證監局關(guān)于對招商證券股份有限公司南寧民族大道證券營(yíng)業(yè)部采取責令改正措施的決定》([2016]7號)，就公司南寧民族大道證券營(yíng)業(yè)部存在未實(shí)施有效了解客戶(hù)身份的程序，且發(fā)現客戶(hù)將本人的信用證券賬戶(hù)提供給他人使用后，未按有關(guān)業(yè)務(wù)規則處理、也未及時(shí)向相關(guān)機構報告的情況，對該營(yíng)業(yè)部采取責令限期改正的措施。

2017年3月，全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司對招商證券股份有限公司下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司采取自律監管措施的決定》(股轉系統發(fā)[2017]94號)，對公司采取約見(jiàn)談話(huà)的自律監管措施，指出公司在2016年12月28日收到全國股轉公司經(jīng)辦人通知并收到同意公司退出為翰博高新材料(合肥)股份有限公司股票做市的函后，未按規則要求于當天在全國股轉公司網(wǎng)站公告，構成信息披露違規。

2017年3月，全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司對招商證券股份有限公司下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司采取自律監管措施的決定》(股轉系統發(fā)[2017]112號)，公司在推薦安徽宣燃天然氣股份有限公司掛牌過(guò)程中，因未對公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)的完整性進(jìn)行核查，構成信息披露不完整的違規情形。

2017年4月，中國證監會(huì )深圳監管局對招商證券股份有限公司下發(fā)《深圳證監局關(guān)于對招商證券股份有限公司采取責令改正并暫停新開(kāi)立PB系統賬戶(hù)3個(gè)月措施的決定》([2017]16 號)，公司違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款、第二十八條第一款的有關(guān)規定，反映出公司內部控制存在一定缺陷;決定對公司采取責令改正并暫停新開(kāi)立PB系統賬戶(hù)3個(gè)月的行政監管措施。公司應對PB系統相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行全面自查，并自收到《決定書(shū)》之日起30日內向深圳證監局提交自查整改報告。

2017年8月，中國證監會(huì )青島監管局對招商證券股份有限公司青島分公司下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司青島分公司采取出具警示函措施的決定》(青證監發(fā)[2017]162號)，2015年4月至7月，經(jīng)公司自查以及青島證監局核實(shí)確認，公司下轄青島地區營(yíng)業(yè)部部分員工于2015年5月至6月期間擅自銷(xiāo)售非公司自主發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，該行為違反了《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規定》第六條的規定。

2017年8月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對招商證券股份有限公司下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司采取自律懲戒措施的決定》([2017]35號)，中國證監會(huì )公司債券監管部在2016年組織各證監局對轄區內公司債券發(fā)行人開(kāi)展的專(zhuān)項現場(chǎng)檢查中，發(fā)現公司受托管理項目存在募集資金及信息披露方面的問(wèn)題，公司作為受托管理人，未及時(shí)針對募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付情況進(jìn)行監督，未及時(shí)針對項目新增借款超比例情況發(fā)布臨時(shí)受托管理事務(wù)報告，未完全履行受托管理人職責，違反了中國證券業(yè)協(xié)會(huì )《公司債券受托管理人執業(yè)行為準則》的相關(guān)規定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依據有關(guān)規定對公司采取警示的自律管理措施。

2018年4月，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )對招商證券股份有限公司下發(fā)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分決定書(shū)》([2018]9 號)，就公司作為泰安市泰山投資有限公司相關(guān)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商，未能及時(shí)跟進(jìn)監測該發(fā)行人資產(chǎn)無(wú)償劃轉事項并督導該公司進(jìn)行信息披露相關(guān)工作等問(wèn)題，對公司做出以下處分決定：1、給予公司誡勉談話(huà)處分;2、責令公司針對本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改，并在收到處分決定書(shū)之日起 20 個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )提交書(shū)面整改報告。

2019年9月，中國證監會(huì )北京監管局對招商證券股份有限公司北京朝外大街證券營(yíng)業(yè)部下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司北京朝外大街證券營(yíng)業(yè)部采取責令改正并增加合規檢查次數措施的決定》([2019]96號)，認為該營(yíng)業(yè)部在為某客戶(hù)開(kāi)立融資融券賬戶(hù)時(shí)，由于員工操作失誤，該營(yíng)業(yè)部將融資融券賬戶(hù)錯誤關(guān)聯(lián)到另一客戶(hù)股東賬戶(hù)下;在代銷(xiāo)產(chǎn)品過(guò)程中，該營(yíng)業(yè)部向某客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險提示的留痕缺失。

2019年12月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對招商證券股份有限公司下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司采取自律措施的決定》([2019]14 號)，截至2017年12月1日，公司風(fēng)險管理部滿(mǎn)足三年以上相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷人員不足2%，違反《證券公司全面風(fēng)險管理規范》第十七條規定，決定對公司采取談話(huà)提醒的自律管理措施。

2019年12月，中國證監會(huì )對招商證券股份有限公司下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》([2019]55號)，一是投行部門(mén)未配備專(zhuān)職合規人員;部分投行異地團隊未配備專(zhuān)職合規人員;部分分支機構未配備合規人員;部分分支機構合規人員不具備3年以上相關(guān)經(jīng)驗。二是部分合規人員薪酬低于公司同級別平均水平。三是未見(jiàn)合規總監有權參加監事會(huì )的規定。四是部分重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)未經(jīng)合規總監合規審查。

對于證監會(huì )提出的內控制度的完整性、合理性、有效性是否存在重大缺陷的質(zhì)疑，招商證券在回復中表示，公司不存在財務(wù)報告內部控制重大缺陷，公司已按照企業(yè)內部控制規范體系和相關(guān)規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務(wù)報告內部控制。

然而令廣大股民傷心的是，2019年擁有亮眼業(yè)績(jì)的招商證券不僅股價(jià)沒(méi)有隨之出現大幅上漲，公司2019年度不進(jìn)行利潤分配，也不進(jìn)行資本公積轉增股本。

今年3月28日，招商證券披露了2019年業(yè)績(jì)，公司實(shí)現營(yíng)業(yè)收入187.08億元，比上年同期增長(cháng)65.24%;實(shí)現歸屬于母公司股東的凈利潤72.82億元，比上年同期增長(cháng)64.57%;實(shí)現歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤73.05億元，比上年同期增長(cháng)65.29%。

但是招商證券表示，由于公司目前正在推進(jìn)配股相關(guān)事項，根據中國證監會(huì )《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十八條之規定，上市公司發(fā)行證券，存在利潤分配方案、公積金轉增股本方案尚未提交股東大會(huì )表決或者雖經(jīng)股東大會(huì )表決通過(guò)但未實(shí)施的，應當在方案實(shí)施后發(fā)行。如果公司在召開(kāi)2019年年度股東大會(huì )、實(shí)施利潤分配后再實(shí)施配股，將無(wú)法及時(shí)增加公司資本金，補充營(yíng)運資金，直接影響公司當期利潤和長(cháng)遠發(fā)展。從股東利益和公司發(fā)展等綜合因素考慮，公司2019年度不進(jìn)行利潤分配，也不進(jìn)行資本公積轉增股本。

中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢(xún)招商證券往年分紅情況發(fā)現，2016年中期，招商證券每10股派發(fā)現金紅利1.54 元(含稅)，分配現金股利總額為8.94億元，占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率39.90%;2016年，每10股派發(fā)現金紅利1.89 元(含稅)，分配現金股利總額為12.66億元，占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率23.43%;2017年，每10股派發(fā)現金紅利3.46 元(含稅)，分配現金股利總額為23.18億元，占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率40.06%;2018年，每10股派發(fā)現金紅利2.64元(含稅)，分配現金股利總額為17.69億元，占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率39.97%。(記者 韓藝嘉 華青劍)

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