違規短線(xiàn)交易賺2.8萬(wàn) 泛微網(wǎng)絡(luò )股東張晉榆遭監管關(guān)注

2月21日，上交所對泛微網(wǎng)絡(luò )(603039.SH)股東張晉榆下發(fā)予以監管關(guān)注的決定。

2019年11月21日至29日，張晉榆通過(guò)集中競價(jià)交易方式增持泛微網(wǎng)絡(luò )股票57.25萬(wàn)股，占公司總股本的0.37%。截至2019年11月29日，張晉榆持有公司股票774.08萬(wàn)股，占公司總股本的5.1%。2019年12月2日，張晉榆通過(guò)集中競價(jià)交易方式減持公司股票2.36萬(wàn)股，占公司總股本的0.0156%，同日又增持公司股票2.40萬(wàn)股，占公司總股本的0.0158%。截至2019年12月2日收盤(pán)，張晉榆持有公司股票774.12萬(wàn)股，占公司總股本的5.1%。2019年12月4日，公司披露權益變動(dòng)報告書(shū)。張晉榆已將上述違規買(mǎi)賣(mài)股票所產(chǎn)生的收益2.81萬(wàn)元上繳公司。

張晉榆在持有公司已發(fā)行股份累計達到5%時(shí)，未及時(shí)停止買(mǎi)賣(mài)并履行權益變動(dòng)的信息披露義務(wù)，超過(guò)比例為0.1%。且其作為公司持股5%以上股東，六個(gè)月內買(mǎi)入公司股票又賣(mài)出，賣(mài)出公司股票又買(mǎi)入的行為，構成短線(xiàn)交易，違規買(mǎi)賣(mài)泛微網(wǎng)絡(luò )股票合計4.76萬(wàn)股，占公司總股本的0.0314%。

張晉榆上述行為違反了《證券法》第四十七條、第八十六條，《上市公司收購管理辦法》第十三條，《上海證券交易所股票上市規則》第1.4條、第2.1條、第3.1.7條、第3.1.8條等有關(guān)規定。

根據《上海證券交易所股票上市規則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規定，上交所上市公司監管一部做出如下監管措施決定：對泛微網(wǎng)絡(luò )股東張晉榆予以監管關(guān)注。

2019年12月4日，泛微網(wǎng)絡(luò )發(fā)布的泛微網(wǎng)絡(luò )關(guān)于股東權益變動(dòng)的提示性公告顯示，張晉榆，女，中國國籍，身份證號碼****1119520315****，住所為上海市虹口區涼城路210弄******，無(wú)其他國家或地區的居留權。

中國經(jīng)濟網(wǎng)查詢(xún)發(fā)現，截至2019年9月30日，泛微網(wǎng)絡(luò )第一大股東為韋利東，持股數量5020.40萬(wàn)股，持股比例33.09%;第二大股東為韋錦坤，持股數量3677.68萬(wàn)股，持股比例24.24.%;第三大股東為李鳳英，持股數量740.25萬(wàn)股，持股比例4.88%;第四大股東為張晉榆，持股數量416.31萬(wàn)股，持股比例2.74%。

相關(guān)法規：

《證券法》第四十七條：上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì )應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷(xiāo)購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣(mài)出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。 公司董事會(huì )不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會(huì )在三十日內執行。公司董事會(huì )未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 公司董事會(huì )不按照第一款的規定執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。

《證券法》第八十六條：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內，向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。 投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后二日內，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

《上市公司收購管理辦法》第十三條：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權益的股份達到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的 5%時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內編制權益變動(dòng)報告書(shū)，向中國證監會(huì )、證券交易所提交書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。 前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權益的股份達到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

《上海證券交易所股票上市規則》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方等機構及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構及其相關(guān)人員應當遵守法律、行政法規、部門(mén)規章、其他規范性文件、本規則及本所其他規定。

《上海證券交易所股票上市規則》第2.1條：2.1上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應當根據法律、行政法規、部門(mén)規章、其他規范性文件、本規則以及本所其他規定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準確、完整。

《上海證券交易所股票上市規則》第3.1.7條：董事、監事、高級管理人員和上市公司股東買(mǎi)賣(mài)公司股票應當遵守《公司法》《證券法》、中國證監會(huì )和本所相關(guān)規定及公司章程。

董事、監事和高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職后半年內，不得轉讓其所持本公司股份;任職期間擬買(mǎi)賣(mài)本公司股票應當根據相關(guān)規定提前報本所備案;所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應當及時(shí)向公司報告并由公司在本所網(wǎng)站公告。

《上海證券交易所股票上市規則》第3.1.8條：董事、監事、高級管理人員、持有上市公司5%以上股份的股東，將其持有的公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內買(mǎi)入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會(huì )應當收回其所得收益，并及時(shí)披露相關(guān)情況。

《上海證券交易所股票上市規則》第17.1條：本所對本規則第1.5條監管對象實(shí)施日常監管，具體措施包括：

(一)要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì ))、監事(會(huì ))、高級管理人員對有關(guān)問(wèn)題作出解釋和說(shuō)明;

(二)要求公司聘請相關(guān)證券服務(wù)機構對所存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn);

(三)發(fā)出各種通知和函件等;

(四)約見(jiàn)有關(guān)人員;

(五)暫不受理保薦人、證券服務(wù)機構及相關(guān)人員出具的文件;

(六)向中國證監會(huì )報告有關(guān)違法違規行為;

(七)向相關(guān)主管部門(mén)出具監管建議函;

(八)其他監管措施。

公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機構及其相關(guān)人員應當接受并積極配合本所的日常監管，在規定期限內如實(shí)回答本所問(wèn)詢(xún)，并按要求提交說(shuō)明，或者披露相應的更正或補充公告。

以下為原文：

關(guān)于對上海泛微網(wǎng)絡(luò )科技股份有限公司股東張晉榆予以監管關(guān)注的決定

當事人：

張晉榆，上海泛微網(wǎng)絡(luò )科技股份有限公司股東。

經(jīng)查明，2019年11月21日至29日,張晉榆通過(guò)集中競價(jià)交易方式增持上海泛微網(wǎng)絡(luò )科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)泛微網(wǎng)絡(luò )或公司)股票572,519股，占公司總股本的0.37%。截至2019年11月29日，張晉榆持有公司股票7,740,826股，占公司總股本的5.1%。2019年12月2日，張晉榆通過(guò)集中競價(jià)交易方式減持公司股票23,600股，占公司總股本的0.0156%，同日又增持公司股票24,000股，占公司總股本的0.0158%。截至2019年12月2日收盤(pán)，張晉榆持有公司股票7,741,226股，占公司總股本的5.1%。2019年12月4日，公司披露權益變動(dòng)報告書(shū)。經(jīng)與公司核實(shí)，張晉榆已將上述違規買(mǎi)賣(mài)股票所產(chǎn)生的收益28,084元上繳公司。

張晉榆在持有公司已發(fā)行股份累計達到5%時(shí)，未及時(shí)停止買(mǎi)賣(mài)并履行權益變動(dòng)的信息披露義務(wù)，超過(guò)比例為0.1%。且其作為公司持股5%以上股東，六個(gè)月內買(mǎi)入公司股票又賣(mài)出，賣(mài)出公司股票又買(mǎi)入的行為，構成短線(xiàn)交易，違規買(mǎi)賣(mài)公司股票合計47,600股，占公司總股本的0.0314%。

張晉榆上述行為違反了《證券法》第四十七條、第八十六條，《上市公司收購管理辦法》第十三條，《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規則》)第1.4條、第2.1條、第3.1.7條、第3.1.8條等有關(guān)規定。

鑒于上述違規事實(shí)和情節，根據《股票上市規則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規定，我部做出如下監管措施決定：

對上海泛微網(wǎng)絡(luò )科技股份有限公司股東張晉榆予以監管關(guān)注。

公司股東應當引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴格遵守法律、法規和本所《股票上市規則》的規定，自覺(jué)維護證券市場(chǎng)秩序，并認真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

上海證券交易所上市公司監管一部

二〇二〇年二月二十一日

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