東方生物蹭抗疫情熱點(diǎn)被通報 股價(jià)大跌6.89%

3月9日訊 昨日，上交所發(fā)布關(guān)于對浙江東方基因生物制品股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)：東方生物，股票代碼688298.SH)及時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)王曉波予以通報批評的決定。

今日，東方生物股價(jià)大跌，截至發(fā)稿報91.17元，跌幅6.89%。

決定書(shū)顯示，2020年2月22日，有媒體報道稱(chēng)，東方生物已完成新型冠狀病毒檢測產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，并已經(jīng)在歐盟注冊備案。東方生物于2月24日披露《澄清公告》稱(chēng)，3款檢測產(chǎn)品以海外銷(xiāo)售為主。上述3款檢測產(chǎn)品在進(jìn)入歐盟市場(chǎng)銷(xiāo)售前，需由歐盟代表提交歐盟備案。截至公告披露日，公司尚未取得歐盟給予的備案登記號?！冻吻骞妗放逗?，公司又于當日披露《關(guān)于澄清公告的補充公告》，對《澄清公告》披露內容進(jìn)行更正，稱(chēng)公司已根據歐盟法規由歐盟代表提交備案注冊，在獲得備案號前，可視為已備案獲得市場(chǎng)準入。此外，檢測產(chǎn)品在法規允許的情況下，既可在國外銷(xiāo)售，也可在國內銷(xiāo)售，而不是只打算主要銷(xiāo)往國外。經(jīng)監管問(wèn)詢(xún)，公司于2020年2月27日披露問(wèn)詢(xún)函回復公告稱(chēng)，由于公司信息披露內部控制制度在制度設計與實(shí)際執行上存在問(wèn)題，導致上傳的公告版本為未經(jīng)公司審批的錯誤版本，《澄清公告》的相關(guān)信息未準確反映公司實(shí)際情況。

上交所表示，當前市場(chǎng)對新型冠狀病毒檢測產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)及市場(chǎng)投放等情況高度關(guān)注，東方生物發(fā)布相關(guān)信息尤其應當注意審慎、準確，避免產(chǎn)生誤導。公司《澄清公告》內容未能準確反映公司檢測產(chǎn)品注冊備案及銷(xiāo)售區域的實(shí)際情況，信息披露不準確;同時(shí)，相關(guān)公告錯誤版本未經(jīng)公司審核即上傳披露，說(shuō)明公司信息披露事務(wù)管理制度存在一定缺陷。

東方生物上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《科創(chuàng )板股票上市規則》)第5.1.2條、第5.4.1條等規定。公司時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)王曉波作為公司信息披露的具體負責人，未能勤勉盡責，是對公司上述違規行為直接負責的主管人員，違反了《科創(chuàng )板股票上市規則》第4.2.1條、第4.2.8條、第5.1.2條等有關(guān)規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。

鑒于上述違規事實(shí)和情節，經(jīng)上交所紀律處分委員會(huì )審核通過(guò)，根據《科創(chuàng )板股票上市規則》第14.2.3條、第14.2.5條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實(shí)施辦法》的相關(guān)規定，上交所做出如下紀律處分決定：對東方生物及時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)王曉波予以通報批評。

對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監會(huì )，并記入上市公司誠信檔案。

中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢(xún)，東方生物于今年2月5日登陸上交所科創(chuàng )板，保薦機構為光大證券。

《科創(chuàng )板股票上市規則》第4.2.1條規定：上市公司董事、監事和高級管理人員應當履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，嚴格遵守承諾，維護上市公司和全體股東利益。

《科創(chuàng )板股票上市規則》第4.2.8條規定：上市公司應當設立董事會(huì )秘書(shū)，負責公司的信息披露事務(wù)。

上市公司董事會(huì )秘書(shū)為高級管理人員，應當具備相應任職條件和資格，忠實(shí)、勤勉履行職責。

董事會(huì )秘書(shū)空缺期間，上市公司應當及時(shí)指定一名董事或者高級管理人員代行董事會(huì )秘書(shū)職責?？杖背^(guò)3個(gè)月的，公司法定代表人應當代行董事會(huì )秘書(shū)職責。

《科創(chuàng )板股票上市規則》第5.1.2條規定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應當及時(shí)、公平地披露信息，保證所披露信息的真實(shí)、準確、完整。

上市公司的董事、監事、高級管理人員應當保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信息披露內容的真實(shí)、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。董事、監事、高級管理人員對公告內容存在異議的，應當在公告中作出相應聲明并說(shuō)明理由。

《科創(chuàng )板股票上市規則》第5.4.1條規定：5.4.1上市公司應當建立信息披露事務(wù)管理制度，經(jīng)董事會(huì )審議通過(guò)并披露。

上市公司應當建立與本所的有效溝通渠道，保證聯(lián)系暢通。

《科創(chuàng )板股票上市規則》第14.2.3條規定：14.2.3發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)人員未能履行信息披露義務(wù)，或者信息披露不符合真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平要求，或者存在違反本規則、向本所作出的承諾的其他情形的，本所可以視情節輕重實(shí)施下列紀律處分：

(一)通報批評;

(二)公開(kāi)譴責;

(三)收取懲罰性違約金。

《科創(chuàng )板股票上市規則》第14.2.5條規定：14.2.5上市公司董事、監事、高級管理人員未能履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，或者存在違反本規則、向本所作出的承諾的其他情形的，本所可以視情節輕重實(shí)施下列紀律處分：

(一)通報批評;

(二)公開(kāi)譴責;

(三)公開(kāi)認定其3年以上不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員、董事會(huì )秘書(shū);

(四)收取懲罰性違約金。

以下為原文：

關(guān)于對浙江東方基因生物制品股份有限公司及時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)王曉波予以通報批評的決定

當事人：浙江東方基因生物制品股份有限公司，科創(chuàng )板證券簡(jiǎn)稱(chēng)：東方生物，科創(chuàng )板證券代碼：688298;

王曉波，時(shí)任浙江東方基因生物制品股份有限公司董事會(huì )秘書(shū)。

經(jīng)查明，2020年2月22日，有媒體報道稱(chēng)，浙江東方基因生物制品股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)已完成新型冠狀病毒檢測產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，并已經(jīng)在歐盟注冊備案。公司于2月24日披露《澄清公告》稱(chēng)，3款檢測產(chǎn)品以海外銷(xiāo)售為主。上述3款檢測產(chǎn)品在進(jìn)入歐盟市場(chǎng)銷(xiāo)售前，需由歐盟代表提交歐盟備案。截至公告披露日，公司尚未取得歐盟給予的備案登記號?！冻吻骞妗放逗?，公司又于當日披露《關(guān)于澄清公告的補充公告》，對《澄清公告》披露內容進(jìn)行更正，稱(chēng)公司已根據歐盟法規由歐盟代表提交備案注冊，在獲得備案號前，可視為已備案獲得市場(chǎng)準入。此外，檢測產(chǎn)品在法規允許的情況下，既可在國外銷(xiāo)售，也可在國內銷(xiāo)售，而不是只打算主要銷(xiāo)往國外。經(jīng)監管問(wèn)詢(xún)，公司于2020年2月27日披露問(wèn)詢(xún)函回復公告稱(chēng)，由于公司信息披露內部控制制度在制度設計與實(shí)際執行上存在問(wèn)題，導致上傳的公告版本為未經(jīng)公司審批的錯誤版本，《澄清公告》的相關(guān)信息未準確反映公司實(shí)際情況。

當前市場(chǎng)對新型冠狀病毒檢測產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)及市場(chǎng)投放等情況高度關(guān)注，公司發(fā)布相關(guān)信息尤其應當注意審慎、準確，避免產(chǎn)生誤導。公司《澄清公告》內容未能準確反映公司檢測產(chǎn)品注冊備案及銷(xiāo)售區域的實(shí)際情況，信息披露不準確;同時(shí)，相關(guān)公告錯誤版本未經(jīng)公司審核即上傳披露，說(shuō)明公司信息披露事務(wù)管理制度存在一定缺陷。

公司上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《科創(chuàng )板股票上市規則》)第5.1.2條、第5.4.1條等規定。公司時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)王曉波作為公司信息披露的具體負責人，未能勤勉盡責，是對公司上述違規行為直接負責的主管人員，違反了《科創(chuàng )板股票上市規則》第4.2.1條、第4.2.8條、第5.1.2條等有關(guān)規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。

鑒于上述違規事實(shí)和情節，經(jīng)上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所)紀律處分委員會(huì )審核通過(guò)，根據《科創(chuàng )板股票上市規則》第14.2.3條、第14.2.5條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實(shí)施辦法》的相關(guān)規定，本所做出如下紀律處分決定：對浙江東方基因生物制品股份有限公司及時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)王曉波予以通報批評。

對于上述紀律處分，本所將通報中國證監會(huì )，并記入上市公司誠信檔案。

公司應當引以為戒，嚴格遵守法律法規和本所業(yè)務(wù)規則的規定，規范運作，認真履行信息披露義務(wù);公司董事、監事和高級管理人員應當認真履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規范運作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準確和完整地披露所有重大信息。

上海證券交易所

二○二○年三月八日

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